证监会处罚6宗违规案件，周五股市大跌原因揭晓（股票被证监局警告）

证监会处罚6宗违规案件，周五股市大跌原因揭晓

证监会新闻发言人常德鹏23日介绍，近期证监会对6宗案件作出行政处罚，包括1宗超比例持股未披露及限制期交易案，2宗内幕交易案，1宗私下接受客户委托买卖证券案，1宗传播虚假信息案，1宗信息披露违法违规案等。

近日，黑龙江证监局依法对海药投资、深圳赛乐敏、海南赛乐敏超比例持股未披露及海药投资限制期交易案作出处罚，对海药投资给予警告，并处以160万元罚款，对直接负责的主管人员刘悉承给予警告，并处以30万元罚款，对其他直接责任人员张晖等3人给予警告，并分别处以25万元、20万元、10万元罚款；对深圳赛乐敏、海南赛乐敏给予警告，并分别处以30万元罚款，对其他直接责任人员田惠敏给予警告并处以6万元罚款。山西证监局依法对吴朝晖内幕交易“太化股份”案作出处罚，没收吴朝晖违法所得99,685.40元，并处以299,056.20元罚款。广西证监局依法对周寅内幕交易“黑牛食品”案作出处罚，没收周寅违法所得2,227,637.58元，并处以6,682,912.74元罚款。广东证监局依法对叶烁私下接受客户委托买卖证券案作出处罚，对叶烁给予警告，并处以20万元罚款。浙江证监局依法对王利坚传播虚假信息案作出处罚，责令王利坚改正，并处以3万元罚款。新疆证监局依法对新疆浩源信息披露违法违规案作出处罚，对新疆浩源给予警告，并处以30万元罚款，对直接负责的主管人员周举东给予警告，并处以25万元罚款，对直接负责的主管人员冷新卫等3人给予警告，并分别处以15万元罚款，对其他直接责任人员胡中友等5人给予警告并分别处以5万元罚款，对其他直接责任人员赵志勇、王京伟给予警告，并分别处以3万元罚款。

常德鹏介绍，上述案件中，海药投资与深圳赛乐敏、海南赛乐敏成为一致行动人后，合计持有“人民同泰”股票比例超过总股本的5%，但3家公司均未依法及时履行披露义务，并且海药投资在限制交易期限内对相关股票进行了交易；吴朝晖同乡彭某天系“太化股份筹划收购普惠旅游股权事项”这一内幕信息的知情人，在内幕信息敏感期内，两人曾有涉及内幕信息的短信联系，吴朝晖在内幕信息敏感期内利用他人账户明显异常地交易“太化股份”股票；程某、李某敏、贾某娟、郝某系“黑牛食品非公开发行股票募集资金收购国显光电”这一内幕信息的知情人，周寅与程某是直接上下级同事关系，有日常工作接触，且在敏感期内手机通话频繁，同时，周寅与李某敏等3人同在涉案事项决策场所办公，周寅交易“黑牛食品”的时点与内幕信息的形成、变化和公开过程高度一致，明显异常，构成了内幕交易行为；叶烁作为证券从业人员，私下接受洪某雄等客户委托，操作3个证券账户买卖股票，违反了《证券法》第145条的规定；王利坚在“口水杭州”论坛发布了题为“暂停新股IPO了”的帖子，传播了虚假信息，扰乱了证券市场秩序；新疆浩源未按规定及时披露向关联方提供资金的重大交易事项，未在2017年中期报告中披露报告期内发生的关联交易。

常德鹏指出，这6宗案件均由证监会派出机构依法办理。近几年来，证监会派出机构行政处罚工作水平不断提升，承办案件类型呈现多样化，囊括市场操纵、内幕交易、编造传播虚假信息、信息披露违法、中介机构未勤勉尽责等常见违法行为。各派出机构切实做到守土有责，不断强化日常监管与稽查执法的密切衔接，对辖区各类违法行为快速反应、及时查处，有效惩办了各类违法案件

解读：大家无须过度恐慌，这批查处的违法行为没有涉及到市场游资炒作方面，主要是内幕交易 大股东超比例持股未披露和限制期违规交易 以及黑嘴虚假传播信息，上市公司违规信息披露和证券从业人员自身利用他人委托账户炒股的小问题。

周五大跌的主要原因在于：

第一，美扬言将我国踢出WTO，

第二，第二，美又来301调查。

此两项制造了市场恐慌！

第三：很多民营上市公司大股东在银行加大房贷和国资驰援股价涨起来后恬不知耻的开始大规模减持。

第四，大盘经过前段时间的反弹，回补掉了上证的缺口但是多空日渐分歧，无法放量突破，因此作出回踩。在小盘股炒作风气日渐消散，妖股被证监会交易所发文打压后，市场没有盈利效应和赚钱热点的前提下，抄底做反弹的资金获利套现！